Bổ sung nhiều h&#224;nh vi vi phạm
Theo đ&#243;, Nghị định số 306/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số khoản của Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP &quot;vi phạm quy định về hoạt động của c&#244;ng ty chứng kho&#225;n, chi nh&#225;nh c&#244;ng ty chứng kho&#225;n nước ngo&#224;i tại Việt Nam&quot;.

Bổ sung h&#224;nh vi kh&#244;ng thiết lập một bộ phận chuy&#234;n tr&#225;ch chịu tr&#225;ch nhiệm th&#244;ng tin li&#234;n lạc với kh&#225;ch h&#224;ng v&#224; giải quyết c&#225;c thắc mắc, khiếu nại của kh&#225;ch h&#224;ng, với mức phạt tiền từ 50-70 triệu đồng.

Bổ sung h&#224;nh vi kh&#244;ng tu&#226;n thủ quy định về tỷ lệ đầu tư an to&#224;n của c&#244;ng ty chứng kho&#225;n, về nguồn vốn đầu tư, c&#244;ng cụ đầu tư khi thực hiện đầu tư gi&#225;n tiếp ra nước ngo&#224;i, với mức phạt tiền từ 70-100 triệu đồng.

Bổ sung h&#224;nh vi vi phạm quy định về x&#225;c định tư c&#225;ch nh&#224; đầu tư chứng kho&#225;n chuy&#234;n nghiệp tham gia đợt ch&#224;o b&#225;n, ph&#225;t h&#224;nh; kh&#244;ng lưu giữ t&#224;i liệu x&#225;c định tư c&#225;ch nh&#224; đầu tư chứng kho&#225;n chuy&#234;n nghiệp theo quy định ph&#225;p luật, với mức phạt tiền từ 70-100 triệu đồng.

Chuyển h&#224;nh vi vi phạm nghĩa vụ về gi&#225;m s&#225;t giao dịch tại điểm g khoản 2 Điều 26 hiện h&#224;nh xuống khoản 5b để tăng mức phạt tiền, từ khung tiền phạt 70 - 100 triệu l&#234;n khung tiền phạt từ 300 - 400 triệu đồng nhằm n&#226;ng cao tr&#225;ch nhiệm của c&#244;ng ty chứng kho&#225;n trong gi&#225;m s&#225;t giao dịch kh&#225;ch h&#224;ng; chỉnh sửa h&#224;nh vi thống nhất với nghĩa vụ quy định tại khoản 6 v&#224; khoản 7 Điều 23 Th&#244;ng tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn về gi&#225;m s&#225;t giao dịch chứng kho&#225;n tr&#234;n thị trường chứng kho&#225;n.

Bổ sung nhiều hành vi vi phạm
Theo đó, Nghị định số 306/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số khoản của Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP "vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam".

Bổ sung hành vi không thiết lập một bộ phận chuyên trách chịu trách nhiệm thông tin liên lạc với khách hàng và giải quyết các thắc mắc, khiếu nại của khách hàng, với mức phạt tiền từ 50-70 triệu đồng.

Bổ sung hành vi không tuân thủ quy định về tỷ lệ đầu tư an toàn của công ty chứng khoán, về nguồn vốn đầu tư, công cụ đầu tư khi thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, với mức phạt tiền từ 70-100 triệu đồng.

Bổ sung hành vi vi phạm quy định về xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia đợt chào bán, phát hành; không lưu giữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định pháp luật, với mức phạt tiền từ 70-100 triệu đồng.

Chuyển hành vi vi phạm nghĩa vụ về giám sát giao dịch tại điểm g khoản 2 Điều 26 hiện hành xuống khoản 5b để tăng mức phạt tiền, từ khung tiền phạt 70 - 100 triệu lên khung tiền phạt từ 300 - 400 triệu đồng nhằm nâng cao trách nhiệm của công ty chứng khoán trong giám sát giao dịch khách hàng; chỉnh sửa hành vi thống nhất với nghĩa vụ quy định tại khoản 6 và khoản 7 Điều 23 Thông tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.